科研计划项目“首席制”做法与启示——学习贯彻党的二十大精神

◎文/纪玉娟 叶 颖

2021年8月发布的《天津市科技创新“十四五”规划》提出，“建立科学合理的项目组织方式”“遵循科学研究和技术创新规律，深化科技计划管理改革，适应不同研究任务目标和组织范式需求，形成项目分类管理机制”。为深入贯彻落实党中央、国务院关于加强基础科学研究的相关精神，落实《天津市人民政府关于加强基础科学研究的意见》（津政发〔2018〕34号）《天津市科技创新三年 行 动 计 划（2020—2022年）》文件精神，着力提升原始创新能力，探索在天津市应用基础研究项目中开展“首席制”改革试点。近年来，国家推进科技计划管理体制改革，依托重大科研任务推行首席科学家负责制，国内各个省市也在积极开展，为天津探索新型科研项目组织管理模式提供借鉴和启示。

目前，国际学术界对“首席制”尚无统一的定义，但从科技管理实践的角度，其 本 质 与 “PI（Principle Investigator）制”等概念类似。“PI制”最早出现于欧美国家的科研体系中，作为舶来物，国内学界通常译为“课题组长负责制”“首席研究员制”“首席科学家制”“学术带头人制”“领衔科学家制”“项目负责人制”等。本文讨论的“首席制”，泛指以PI（首席科学家、首席研究员、课题组长、学术带头人、领衔科学家、项目负责人等称谓）为基础和核心建立的一种强责任主体的科研组织管理模式，充分赋予科学家开展科研活动的自主权，尊重科学家在科学研究发展过程中的核心地位和决定性作用，符合科学发展的规律。

随着多学科交叉融合时代的来临、科学研究活动复杂程度的提高，多学科、跨学科、交叉学科的研究范式与思维模式是实现前沿科技创新和解决复杂重大科学问题的必然要求。科学研究更需要不同学科领域的研究者组成创新团队共同合作攻关，也更注重实施过程中的时效性、成本效益以及社会接受度等因素，需要一位有影响力的科学家来负责团队协作及多学科协同攻关。“PI制”正是在这种跨学科背景下应运而生，是符合科技发展和管理规律的必然产物。PI在不同层面有不同的含义。

从项目层面，PI是获得项目资助的申请人。例如项目负责人，既要对项目的研究内容、实施方案、技术路线、目标构成等负责，又要对项目经费执行情况负责。从科研机构层面，PI是机构内部依托受资助项目履行科研管理权力和责任的主要研究人员，是研究团队或单元任务的负责人。例如二战之后，美国以“PI制”为基础建立了实验室运行管理模式，由PI负责实验室的研究（实验）经费、设备采购、人员使用等一系列的实验室建设工作，PI有着极大的资源配置和人员管理主导权限。又如德国马普学会研究所所长负责制的组织管理机制，部门设置、人员招聘、经费管理、合作伙伴的选择及合作方式、优先研究领域的确立均由研究所所长负责确定，科研人员可以自主提出具体研究方向，保障了科研活动的灵活性和自主性。从政府部门层面，PI是为国家科技政策及相关决策提供科学支撑、确保政府支持的科学活动获得专业化指导的首席科学家。例如英国在中央政府和下辖各部门设立的首席科学顾问制度，首席科学家的职能是贯彻落实国家科技发展规划，协调指导与部门职责有关的科技创新活动。

在我国，1988年国务院出台《关于深化科技体制改革若干问题的决定》，根据市场经济条件下“经济依靠科技，科技面向经济”的要求，“PI制”从科研项目管理领域拓展到科研院所基本科研单元管理。科研机构从传统的“所—室—组”三级管理体系，逐步过渡到以课题组为核心的“课题负责人负责制”管理模式，其主要特征是课题负责人（PI）对课题组独立负责，拥有对科研问题的选择权和对科研经费、人员、设备等资源的配置权。例如中国科学院在知识创新工程试点工作实践中，面向全球公开招聘具有组织重大科技项目经验、较高学术理论水平和牵头团队协作能力的高水平PI，形成以优秀PI群为基础的人才队伍，取得了一批具有高水平和影响力的科研成果。又如国家 “863”和“973”计划项目、国家自然基金重大项目、重大研究计划等重大科研项目团队，也是采用首席科学家负责制组建并领导科研团队，首席科学家对项目组织实施全面负责，依托单位负责项目的日常管理和相关基础条件的保障。

我国科技体制改革引入“PI制”，极大地调动了科学家的主观能动性，促进了科研事业的发展。但随着科技事业的发展，传统PI机制无法满足新形势下的科学发展和科研任务需求等问题。面对这些出现的问题及不同的应用需求，“首席制”在科技管理实践中也有了各种优化改进。

（一）国外做法

目前，美国、英国、以色列等世界科技强国通过设立首席科学家办公室、首席科学顾问等方式，将科学家对科技发展的认知和观点融入政府科技决策以及科技项目组织管理（见表1）。

表1 部分科技发达国家科技创新“首席制”模式

（二）国内做法

目前“首席制”已在江苏、山东等地的科研项目中有所应用。科技部也将在“科技创新2030—‘新一代人工智能’重大项目”中开展“首席制”试点（见表2）。

表2 国内部分科技创新“首席制”模式

（三）主要特点

一是首席科学家发挥至关重要的核心角色作用。首席科学家在整个科研活动中发挥着“领头羊”的核心作用，履行“管理总协调、技术总负责、进度总控制、经费总把关”的职责，既要对科技内容执行负责，又要对相关经费管理和程序负责，属于强责任主体，因此，其人选是“首席制”有效实施的关键。特别是针对那些瞄准科学前沿和重大科技问题的项目，需要多领域学科和多学科知识系统化集成，必定离不开各领域专家的合作，首席科学家的领导行为、科研能力直接影响项目预期目标的实现。因此，其人选对于“首席制”的运行效果至关重要，一般是专业能力强、有战略眼光、具有较大影响力、获得学界尊重与支持的著名科学家，最大限度发挥他们在科研资源的集成优势和在科技创新中的领军优势。

二是促进学科发展和学科间交叉融合。“首席制”通常用于需要多领域、多学科交叉合作完成的一些重大科技项目，在这样一个平台上，聚集一批具有不同学科背景、不同学科优势的人才，组成创新团队共同合作、多学科协同攻关。首席科学家被充分赋予开展科研活动的各项自主权和空间，能够自主把握整体研究方向、自主设置若干研究课题、自主选聘科研团队等，对整个研究团队人员的学科融合和学科交流起到积极作用，有助于打破学科壁垒，也有助于在学科交叉地带发现新的研究领域或发现新的研究点，培养出多学科的研究型人才。

三是科研管理具有更多的灵活性和合理性。“首席制”给予有能力的科学家能够自主把握整体研究方向、进度、经费使用、配置科研资源的权利，有效地激发项目承担者及其团队的主观能动性和创造力，让科研资源配置更加合理，科研经费的使用效率更高。

（四）面临的困难

一是首席科学家人选难以选定。“首席制”更适合应用于研究目标宏观且研究路径尚未明确的重大项目，这种机制更为看重的是首席科学家的素质与能力。因此，首席科学家的入围条件、职责和权利需要明确要求，才能进一步细化操作达到实际效果。

二是“首席制”对青年科研人员具有一定的限制。往往青年研究人员对创新事物的敏锐度和理解度都是领先的，开展科研项目有更多的创造力和拼搏精神，但多数青年科研人员跟随导师开展团队科研工作，不容易脱颖而出。在科研项目首席制度运行过程中，如何让青年研究者脱颖而出，该制度有着一定的局限性。

三是“首席制”不利于科研团队的长线发展。“首席制”对个人和团队来说具有较大的灵活性，但是在开展完科研项目后团队就解散了，科研人员要为下一个项目的申请做准备。这种条件下，下一个科研项目可能会与上一个项目相似，但也可能会存在一定差距，对科研人员在专一领域的长远发展存在不利影响。

一是选择适宜项目类型，采用“首席制”管理机制。“首席制”适用于赋予科技战略任务的重大研究项目，在项目实施过程中注重自由探索和目标导向的有机结合，政府资助机构与项目首席构成委托代理关系。政府资助机构提供项目实施所需资金，项目首席在项目实施过程中处于核心主导地位，对项目的具体实施具有完全的决策权。

二是“首席制”管理机制的实施关键在于“首席”的遴选。实行“首席制”管理机制的项目，更侧重引领前沿技术发展的研究方向、目标宏观、研究周期长等特点，相比“揭榜挂帅”等机制，“首席”的遴选是资助方管理的重点。对“首席”的遴选，不仅要注重其学术研究能力与潜力，更应注重集中精力开展研究、保证时间投入等因素。

三是“首席制”项目的过程管理应“放过程、抓结果”。采用“首席制”管理机制的项目在过程管理中，应尊重项目首席对研究方案和技术路线的决策权，采用“放过程、抓结果”的过程管理方式。过程管理侧重资金使用的合规性等红线问题，有效利用负面清单等管理工具，赋予科研人员最大限度的自主权。

四是用好预算绩效管理，提升“首席制”项目的资金效益。“首席制”管理机制的特点符合当前国家全面实施预算绩效管理的大战略要求。通过选好首席、定好目标、放过程、抓结果等方式，改变目前项目管理严进宽出、申请难、结题易、项目申请到手就是终点的局面。通过在“首席制”项目管理机制中有效贯彻落实国家全面实施预算绩效管理的要求，提升“首席制”项目的资金效益。

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